Вы здесь


» Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности на стадии конкурсного производства Добавлен на сайт: 17.12.2015Тип: В [наименование арбитражного суда,в который подается заявление] Истец: [наименование организации-должника]адрес: [вписать нужное] Ответчик: [Ф. И. О.]адрес: [вписать нужное] Цена иска: [сумма] рублей Исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности на стадии конкурсного производства [Число, месяц, год] [наименование арбитражного суда] по заявлению кредитора [наименование организации-кредитора] возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) [наименование организации-должника], ОГРН [значение], ИНН [значение], место нахождения общества: [вписать нужное].Определением [наименование арбитражного суда] [число, месяц, год] заявление кредитора признано обоснованным, к [наименование организации-должника] применена процедура банкротства — наблюдение, временным управляющим утвержден [Ф. И. О.].[Число, месяц, год] по результатам рассмотрения отчета и ходатайства временного управляющего арбитражный суд окончил процедуру наблюдения и перешел к рассмотрению дела о банкротстве [наименование организации-должника] в соответствии с положениями, предусмотренными параграфом 2 главы 11 Федерального закона от 26.10.2002 г.

N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Закон).Решением [наименование арбитражного суда] от [число, месяц, год] [наименование организации-должника] признано банкротом, открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника на срок шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден [Ф.
N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Закон).Решением [наименование арбитражного суда] от [число, месяц, год] [наименование организации-должника] признано банкротом, открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника на срок шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден [Ф. И. О.].В соответствии с реестром требований кредиторов должника [наименование организации-кредитора] является [единственным/неединственным] конкурсным кредитором [наименование организации-должника] с суммой требований [сумма] рублей.Из заключения временного управляющего и материалов дела следует [указать обстоятельства, послужившие основанием для признания организации-должника банкротом].Таким образом, вышеперечисленные обстоятельства привели к невозможности исполнить обязательства перед кредитором [наименование организации-кредитора] и к прекращению хозяйственной деятельности в целом, а в последующем и к банкротству [наименование организации-должника].В соответствии с решением общего собрания акционеров, оформленного протоколом [N, число, месяц, год], [Ф.

И. О.] избран генеральным директором [наименование организации-должника].Решением общего собрания акционеров, протокол [N, число, месяц, год] к его исключительной компетенции отнесено совершение всех действий от лица [наименование организации-должника] при осуществлении взаимоотношений с [наименование организации].Таким образом, [Ф.

И. О. генерального директора] имел право подписи в платежных документах [наименование организации-должника], что подтверждается карточкой с образцами подписи банка [наименование банка].Из изложенного следует, что [Ф. И. О. генерального директора] имел возможность и фактически определял действия [наименование организации-должника] и что именно в результате осуществления им контроля, выразившегося в [вписать нужное], наступило банкротство [наименование организации-должника].Данные о [Ф.

И. О. генерального директора], как о единоличном исполнительном органе [наименование организации-должника], содержались в Едином государственном реестре юридических лиц в период производства по делу о банкротстве.Согласно отчету конкурсного управляющего от [число, месяц, год] и реестру требований кредиторов [наименование организации-должника], который закрыт [число, месяц, год], требования конкурсного кредитора — [наименование организации-кредитора] на общую сумму [сумма] рублей не удовлетворены ввиду отсутствия конкурсной массы.В соответствии с п. 5 ст. 129 Закона конкурсный управляющий наделен полномочиями предъявлять требования к третьим лицам, которые в соответствии с федеральным законом несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника.Согласно п. 4 ст. 10 Закона если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, такие лица в случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную ответственность по его обязательствам.В соответствии с п.

5 ст. 10 Закона заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным Законом рассматривается арбитражным судом в деле о банкротстве должника. Указанное заявление может быть подано в ходе конкурсного производства конкурсным управляющим по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов.Конкурсная масса [наименование организации-должника] не сформирована из-за отсутствия у должника имущества.В силу п. 8 ст. 10 Закона денежные средства, взысканные с контролирующих должника лиц, привлеченных к субсидиарной ответственности, включаются в конкурсную массу.На основании изложенного и, руководствуясь ст.

10 Федерального закона от 26.10.2002 г.

N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. ст. 184-185, 223 АПК РФ, прошу:Привлечь к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам должника [наименование организации-должника] руководителя юридического лица [Ф.

И. О. генерального директора].Взыскать с [Ф. И. О. генерального директора] [сумма] рублей в пользу [наименование организации-должника]. Приложение:1) документ, подтверждающий направление ответчику копии искового заявления;2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины;3) выписка из ЕГРЮЛ;4) копия определения арбитражного суда [наименование] от [N, число, месяц, год] о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства;5) копия протокола [N, число, месяц, год] общего собрания акционеров об избрании генерального директора;6) копия протокола [N, число, месяц, год] общего собрания акционеров о компетенции генерального директора;7) отчет конкурсного управляющего от [число, месяц, год];8) [документы, подтверждающие обстоятельства, изложенные в исковом заявлении].

Приложение:1) документ, подтверждающий направление ответчику копии искового заявления;2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины;3) выписка из ЕГРЮЛ;4) копия определения арбитражного суда [наименование] от [N, число, месяц, год] о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства;5) копия протокола [N, число, месяц, год] общего собрания акционеров об избрании генерального директора;6) копия протокола [N, число, месяц, год] общего собрания акционеров о компетенции генерального директора;7) отчет конкурсного управляющего от [число, месяц, год];8) [документы, подтверждающие обстоятельства, изложенные в исковом заявлении].

Конкурсный управляющий [подпись] [Ф. И. О.] [Число, месяц, год] Скачать:

Сроки и пошлина

Согласно п.

5 ст. 61.14 закона о банкротстве, заявление о субсидиарной ответственности может подаваться в течение 3 лет с момента, когда заявителю стали известны или должны были стать известны факты, свидетельствующие о влиянии ответчика на деятельность фирмы должника, приведшей к банкротству.

При этом заявление подается не позднее, чем через 3 года после любого из следующих событий:

  1. прекращения дела о банкротстве по любой причине;
  2. признания должника банкротом;
  3. возврата заявления о банкротстве (для заявителя – налогового органа).

Госпошлина зависит от величины искового требования – суммы всех неудовлетворенных претензий кредиторов или части таких претензий, возникших по вине контролирующего должника субъекта.

Зависимость размера пошлины от цены иска:

  1. 200001-1000000 – 7000 рублей плюс 2% от суммы свыше 200000 рублей;
  2. если иск до 100000 рублей, пошлина составит 4% (не менее 2000 рублей);
  3. 100001-200000 – 4000 рублей плюс 3% от суммы иска свыше 100000 рублей;
  4. свыше 2000000 – 35000 плюс 0,5% от суммы свыше 200000 рублей.
  5. 1000001-2000000 – 23000 плюс 1% от суммы свыше 1000000 рублей;

Максимальный размер госпошлины составит 200000 рублей.

Следует учитывать, что если требования заявителя не ограничиваются финансовыми, а содержат правовую составляющую, то нужно уплачивать дополнительно арбитражную пошлину – 300 рублей для физлиц и 6000 рублей для организаций.

Или задайте вопрос юристу на сайте. Это быстро и бесплатно!

Верховный Суд пояснил, как можно подать заявление о признании должника банкротом в упрощенном порядке

Законодательство о банкротстве дает возможность кредитным организациям обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом) в упрощенном порядке, то есть заявителю не требуется предъявлять судебный акт, которым подтверждается наличие задолженности, достаточно опубликовать в публичном реестре информацию о намерении обратиться в суд.Может ли данной привилегией воспользоваться обычное юридическое лицо, не имеющее статуса кредитной организации?Фактические обстоятельства дела.Банк и организация (Должник) заключают кредитный договор, в рамках которого для организации открывается кредитная линия на достаточно крупную сумму. Впоследствии, Общество и Должник заключают соглашение, по которому Общество обязуется погасить обязательства Должника перед Банком, а взамен получает права требования к Должнику.Общество, погашая задолженность Должника перед Банком в полном объеме, обращается к Должнику с требованием исполнить свои обязательств в рамках соглашения.

Однако Должник оставляет требование Общества без ответа.Поскольку Должник не исполняет взятые на себя обязательства, Общество обращается в арбитражный суд с заявлением о признании Должника несостоятельным (банкротом).Решения нижестоящих судов (дело № ).Законодательство о банкротстве устанавливает, что обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) вправе лицо, у которого имеется вступивший в законную силу судебный акт, подтверждающий наличие задолженности.Суды нижестоящих инстанций, опираясь на указанную норму, прекращают производство по заявлению, при этом указывают, что соглашение, заключенное между Должником и Обществом, не предусматривает перехода к последнему права требования по кредитному договору.Юридическая квалификация. Совершенно не понятно, почему суды нижестоящих инстанций пришли к выводу, что соглашение, заключенное между Должником и Обществом, не предусматривает перехода к последнему права требования по кредитному договору. Правовая природа такого соглашения не оставляет сомнений в обратном.В силу положений ГК в случае, если должник возложил (например, в рамках договора) исполнение своего обязательства на третье лицо, то кредитор обязан принять такое исполнение.

Что и было сделано, Банк принял денежные средства от Общества в погашение задолженности перед ним Должника.Факт перехода права требования Банка к Должнику устанавливается не только указанным соглашением (условия соглашения прямо предусматривают право Общества получить денежные средства в полном объеме с Должника), но и правовой нормой. Так ГК устанавливает, что к третьему лицу, исполнившему обязательство должника, переходят права кредитора по обязательству. При этом в рассматриваемом случае произошла замена лиц в обязательстве в силу закона ( ГК).Соответственно, в силу положений гражданского законодательства об уступке требования, к новому кредитору требования первоначального кредитора переходят в полном объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода требования.Таким образом, заключив соглашение и исполнив его, Общество получило все права требования, которые принадлежали Банку в силу кредитного договора.Поэтому, Общество правомерно претендовало на преференции, установленные о банкротстве для кредитных организаций (абз.

Рекомендуем прочесть:  Отпуск пенсионеру работающему

2 п. 2 ст. 7). Так, кредитная организация вправе обратиться в арбитражный суд с даты возникновения у должника признаков банкротства, при этом, предъявление судебного акта, подтверждающего наличие задолженности, не требуется.Таким образом, что крайне интересно, посредством соглашения об исполнении кредитного обязательства третьим лицом, третье лицо получает статус кредитной организации в смысле законодательства о банкротстве, в части правомочности обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом).Правовая позиция Верховного Суда. Общество, не согласившись с судебными актами нижестоящих судов, обратилось с кассационной жалобой в Верховный Суд, ссылаясь на существенные нарушения судами норм права.Экономколлегия подтвердила, что на основании соглашения к Обществу перешли права требования Банка к Должнику, и в силу этого, Общество было вправе обратиться в арбитражный суд по упрощенной процедуре.

При этом Коллегия указала, что в качестве критерия, допускающего возбуждение дела о банкротстве без подтверждения требования, вступившим в законную силу судебным актом, во внимание принимается не сам статус кредитной организации, обращающейся с соответствующим заявлением, а реализуемая ею в установленном законом порядке деятельность по осуществлению банковских операций.

Поэтому в подобных ситуациях судам необходимо проверять, являются ли данные требования следствием реализации специальной правоспособности кредитной организации или связанными с ними требованиями (например, из обеспечительных сделок).Таким образом, Верховный Суд высказал, крайне интересную позицию относительно применения норм законодательства о банкротстве, устанавливающих упрощенную процедуру подачи заявления в арбитражный суд.

Вместе с тем, совершенно не понятно, почему суды нижестоящих инстанций не смогли дать адекватную правовую характеристику соглашению, а также не смогли применить нормы ГК о переходе прав кредитора по обязательству на основании закона.

У кого есть право подать заявление

С заявлением о привлечении контролирующих лиц компании-банкрота к субсидиарной ответственности могут обратиться:

  1. конкурсный кредитор;
  2. представитель работников должника, работник, бывший работник должника;
  3. уполномоченный орган;
  4. кредитор по текущим или зареестровым требованиям (ст. 61.14 закона № 127).
  5. арбитражный управляющий;

Однако в законе выделили случаи, когда право подать такое заявление есть не у всех заинтересованных лиц. Так, кредиторы по текущим или зареестровым требованиям могут подать заявление после завершения конкурсного производства (п. 3 ст. 61,14 закона № 127).

Три крайне важных документа о субсидиарной ответственности

Закона о банкротстве (в редакции с учетом изменений, внесенных Законом N 266-ФЗ), в ситуации когда полное погашение требований кредиторов стало невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица.

Так, в деле № А65-1147/2014 Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 14.08.2017 по заявлению одного из конкурсных кредиторов был привлечен к субсидиарной ответственности бывший руководитель ООО «Слоны» на сумму в 201 млн.руб. на основании п. 1 и 2 ст. 61.11 Закона о банкротстве за то, что в предбанкротный период совершил несколько безналичных операций по перечислению денежных средств третьим лицам с расчетного счета должника.

на основании п. 1 и 2 ст. 61.11 Закона о банкротстве за то, что в предбанкротный период совершил несколько безналичных операций по перечислению денежных средств третьим лицам с расчетного счета должника. При этом данные сделки носили фактически безвозмездный характер, что причинило ущерб имущественным правам кредиторов должника, суд оценил указанные сделки как вывод имущества должника из конкурсной массы.

Внимание Распространенные вопросы Структура Главная Распространенные вопросы Образцы договоров Образцы заявлений, писем Иски и заявления в суд

  1. Наследование
  2. Отзыв на иск
  3. Налоговые споры
  4. Возмещение ущерба
  5. Трудовые споры
  6. Долги
  7. споры о руководстве компанией
  1. Иск о привлечении учредителя к субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью
  1. Деловые письма

Образцы отчетности — налоги Образцы для жизни Представленные на сайте бланки, образцы, примеры документов и информация получены из открытых источников и могут быть не актуальны на текущий момент времени.

Администрация сайта не несет никакой ответственности за неактуальность опубликованных образцов и бланков (подобные виды документов часто подлежат обновлению).

Федерального закона, после завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, обладают кредиторы по текущим обязательствам, кредиторы, чьи требования были включены в реестр требований кредиторов, и кредиторы, чьи требования были признаны обоснованными, но подлежащими погашению после требований, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявитель по делу о банкротстве в случае прекращения производства по делу о банкротстве по указанному ранее основанию до введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве, либо уполномоченный орган в случае возвращения заявления о признании должника банкротом. КонсультантПлюс: примечание. Заявление о привлечении к ответственности по основаниям, предусмотренным настоящей главой, может быть подано также не позднее трех лет со дня завершения конкурсного производства в случае, если лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующего основания для привлечения к субсидиарной ответственности после завершения конкурсного производства, но не позднее десяти лет со дня, когда имели место действия и (или) бездействие, являющиеся основанием для привлечения к ответственности, если аналогичное требование по тем же основаниям и к тем же лицам не было предъявлено и рассмотрено в деле о банкротстве. С 28.07.2017 долги компании можно взыскивать с собственников даже после исключения юрлица из ЕГРЮЛ.

Норма упростила процесс урегулирования споров с кредиторами. Но каковы нюансы субсидиарной ответственности на 2020 год? Выбирая организационно-правовую форму, многие будущие предприниматели руководствуются таким критерием как ответственность.

Часто выбор делается в пользу юрлица по причине ограниченной ответственности. Но уход от финансовых рисков посредством учреждения ООО не всегда оправдан, поскольку в отдельных случаях может наступать личная ответственность собственников. Каковы в 2020 году особенности субсидиарной ответственности для учредителей ООО?

Важные аспекты Откуда идет уверенность, что бизнес в форме ООО безопасен для личных финансов?

По ст.56 ГК РФ установлено, что учредитель общества не отвечает по обязательствам организации.

Доказывать наличие указанных обстоятельств истец не обязан.

Ответчик может попытаться доказать отсутствие своей вины для привлечения к субсидиарной ответственности. Важно Действующие нормативы О возможности привлечения руководителя или участников общества к субсидиарной ответственности по обязательствам организации при недостаточности имущества компании сказано в ст.10 ФЗ № 14 от 8.02.1998.

Важно Действующие нормативы О возможности привлечения руководителя или участников общества к субсидиарной ответственности по обязательствам организации при недостаточности имущества компании сказано в ст.10 ФЗ № 14 от 8.02.1998.

Основанием привлечения становится участие в управлении деятельностью ООО, приведшее к негативным последствиям. Причастие к управлению определяется ст.2 указанного Закона, где сказано об объеме влияния участника на решения компании.

Привлечение к субсидиарной ответственности допустимо в течение трехлетнего периода с момента, когда кредитору стало известно о наличии должных оснований, но не позже трех лет с момента признания банкротства организации.

  1. судебное разбирательство находится на стадии конкурсного производства;
  2. у компании не хватает объектов собственности для покрытия всех ее долгов;
  3. есть заявление о привлечении последнего к данному виду ответственности.
  4. существуют доказательства вины лица, несущего субсидиарную ответственность;
  5. в отношении ее был подан иск на инициацию дела о банкротстве;

Кто может писать заявление Арбитражным судом принимается во внимание заявление на привлечение гражданина к подобному виду ответственности только, если оно поступило от определенного круга лиц:

  1. кредиторов;
  2. учредителя фирмы;
  3. конкурсного управляющего;
  4. гос.структуры.

Все вышеперечисленные граждане и гос.органы имеют полное право инициировать наступление такого вида ответственности, согласно Федеральным законам и прочим нормативно-правовым актам. Новые Популярные

БЫСТРЫЙ ПОИСК

административная ответственность аренда банки банкротство возврат долгов возмещение гибдд закон защита детей защита прав земля инвалидность кадастровая стоимость кодекс налоги налоговая налоговые льготы наследство недвижимость недобросовестная реклама обжалование образец жалобы образец иска оспаривание налогов оценочная деятельность пенсия подсудность потребители право право на жилье право на труд раздел имущества расторжение договора реклама сделка споры страхование строительные споры строительство суд транспорт убытки уголовное наказание экспертиза энергоснабжение © 2015 Адвокатский кабинет «ФЕМИДА».

Юридическое обслуживание в Москве Google+.

Разработка и обслуживание сайтов.

Документы

К заявлению прилагаются следующие документы:

  1. уведомления о вручении копии иска сторонам;
  2. квитанция об оплате судебной пошлины;
  3. справки и документы, подтверждающие изложенные заявителем факты;
  4. копия паспорта – для физлиц, копия свидетельства из ЕГРЮЛ – для организаций;
  5. справки, подтверждающие попытки урегулировать процесс до обращения в суд.

Кредиторы также подают выписки из реестра требований, а если заявление подается вне дела о банкротстве – копии кредитных договоров, подтверждающих обязательства должника. Управляющие прилагают копию постановления суда о своем назначении, а представитель работников должника – выписку из протокола собрания работников.

К документам, подтверждающим изложенные факты, могут относиться копии приказов руководства фирмы должника, служебные и докладные записки, бухгалтерские документы, справки о родстве из ЗАГСа, а также письменные рекомендации по условиям сделок, совершенных от имени должника.Подтвердить наличие досудебных действий может письменное требование к ответчику и ответ на него.

Виды и условия

Существуют два вида подобной ответственности:

  1. внедоговорная.
  2. договорная;

Первая возникает в силу наступления обязательств, которые были закреплены в договоре, то есть если у должника есть поручитель, отвечающий за него в случае невозможности последнего выполнить претензии кредиторов. Есть у задолжавшего гражданина имущество для их удовлетворения или нет — это не имеет в этом случае большого значения. Вторая возникает при банкротстве юридических лиц при недостаточности у последних имущества для покрытия всех задолженностей фирмы.

В этом и заключается главное отличие от первой: обращение к взысканию с должника по его имуществу. Взыскать с [Ф. И. О. генерального директора] [сумма] рублей в пользу [наименование организации-должника].

Приложение: 1) документ, подтверждающий направление ответчику копии искового заявления; 2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины; 3) выписка из ЕГРЮЛ; 4) копия определения арбитражного суда [наименование] от [N, число, месяц, год] о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства; 5) копия протокола [N, число, месяц, год] общего собрания акционеров об избрании генерального директора; 6) копия протокола [N, число, месяц, год] общего собрания акционеров о компетенции генерального директора; 7) отчет конкурсного управляющего от [число, месяц, год]; 8) [документы, подтверждающие обстоятельства, изложенные в исковом заявлении]. Конкурсный управляющий [подпись] [Ф.

Перед подачей заявления нужно внимательно проверить его на наличие ошибок или помарок. Они просто не могут иметь место в подобном документе.

В нем должны быть отражены следующие сведения:

  1. подпись заявителя.
  2. дата оформления документа;
  3. предмет обращения;
  4. доказательства вины лица, которое будет отвечать по подобному виду ответственности;
  5. ссылки на документы, обосновывающие ее наличие;
  6. список всех прилагаемых документов;
  7. информация и заявителе;

Это основные пункты, которое должны присутствовать в таком документе.

Для его составления лучше всего обратиться к опытному юристу.

Внимание Дела о банкротстве имеют свои особенности, о которых лучше знать заранее, чтобы лучше подготовиться к ним.

Как известно, при этом возникает ответственность должника перед кредитором за выданные им обязательства.

Иногда вместе с ней появляется дополнительная — субсидиарная.

Для того, чтобы предъявить ее, нужно написать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в банкротстве. Само прилагательное “субсидиарный” пришло из латинского языка и означает “дополнительный”.

Источник: http://fondsib.ru/obrazets-iskovogo-zayavleniya-o-subsidiarnoj-otvetstvennosti-v-soyu/

Содержание заявления

Иск о привлечении к субсидиарной ответственности (образец) содержит в себе:

  • Перечень приложенных документов, удостоверяющих слова истца.
  • Личная подпись, дата составления.
  • Сумма искового заявления.
  • Лаконичное, но емкое изложение обстоятельств дела.
  • Наименование судебной инстанции, куда направляется бумага.
  • Список законных доказательств своей позиции.
  • Контактные данные физического лица-истца: ФИО, паспортная информация, адрес проживания и регистрации. Для организаций – полные реквизиты (номер в ЕГРЮЛ, ИНН и пр.).
  • Упоминание о безуспешном досудебном урегулировании проблемы.

Важная часть документа – описание обстоятельств. Необходимо кратко, в хронологическом порядке описать события, что привели компанию к банкротству.

Они обязательно связаны с решениями директора:

  1. заключениями невыгодных сделок;
  2. зловредным лоббированием контрактов и пр.
  3. подписаниями бесполезных договоров;
  4. выдачей некомпетентных рекомендаций;
  5. нерациональной реорганизацией, объединением дочерних звеньев;

Каждому описанному действию истцом дается объективная оценка – каким образом поступки, решения руководителя повлияли на последующую несостоятельность фирмы. В тех случаях, когда у ответчика не было прямых законных полномочий влиять на судьбу компании, доказывается зловредное воздействие посредственными путями (к примеру, через родственников-ответственных лиц).

Истец доказывает:

  1. связь действий второй стороны с убытками, понесенными кредиторами.
  2. выгоду, обретенную ответчиком от банкротства и связанных с ним событий;
  3. наличие неформальных скрытых связей;

В таких случаях весомыми доказательствами будет не только официальная документация, но и свидетельские показания, электронные письма, почтовая переписка, записи телефонных переговоров и пр. Любой иск завершается мотивированной, четкой и однозначной просьбой к суду. В данном случае – признать руководителя ответственным за убытки кредиторов и взыскать с него сумму, указанную в заявлении, в пользу истцов.

Субсидиарная ответственность за неподачу заявления должника о банкротстве: предупредительные рекомендации

Одним из оснований субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц (далее – руководители или КДЛ) является неисполнение обязанности по подаче заявления о банкротстве должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены Закона о банкротстве. В этом случае размер ответственности равен размеру обязательств, возникших после истечения срока, предусмотренного положениями Закона о банкротстве, и до возбуждения дела о банкротстве должника.В настоящей заметке я не буду останавливаться как на вопросе определения круга контролирующих лиц, которые могут быть привлечены к субсидиарной ответственности по данному основанию, так и на вопросе определения момента, когда у КДЛ возникает обязанность по подаче заявления должника о банкротстве, а хочу дать несколько полезных, практических советов как избежать или уменьшить размер ответственности.

Прежде всего стоит обратить внимание на разъяснения ВС РФ, которые были приведены в Определении от 31.03.2016 № 309-ЭС15-16713, раскрывающие суть указанного вида основания субсидиарной ответственности:«Применительно к гражданским договорным отношениям невыполнение руководителем требований о банкротстве об обращении в арбитражный суд с заявлением должника о его собственном банкротстве свидетельствует, по сути, о недобросовестном сокрытии от кредиторов информации о неудовлетворительном имущественном положении юридического лица. Подобное поведение руководителя влечет за собой принятие несостоятельным должником дополнительных долговых реестровых обязательств в ситуации, когда не могут быть исполнены существующие, заведомую невозможность удовлетворения требований новых кредиторов, от которых были скрыты действительные факты, и, как следствие, возникновение убытков на стороне этих новых кредиторов, введенных в заблуждение в момент предоставления должнику исполнения.…Одним из правовых механизмов, обеспечивающих защиту кредиторов, не осведомленных по вине руководителя должника о возникшей существенной диспропорции между объемом обязательств должника и размером его активов, является возложение на такого руководителя субсидиарной ответственности по новым гражданским обязательствам при недостаточности конкурсной массы».Из указанных разъяснений следует, что КДЛ, обладая неограниченным правом доступа к информации о финансово-хозяйственном состоянии общества, а также определяя направление деятельности общества, обязан добросовестно определить момент объективного банкротства и обратиться с заявлением о банкротстве должника, что имеет существенное значение для разрешения вопроса об очередности удовлетворения обязательств – обязательства, возникшие после возбуждения дела о банкротстве являются текущими и погашаются приоритетно, а в случае неподачи заявления должника о банкротстве при наличии признаков объективного банкротства, те же самые обязательства буду являться реестровыми. В связи с этим обстоятельством размер ответственности по рассматриваемому основанию равен совокупного размеру только тех требований, которые возникли после появления признаков объективного банкротства.В абзаце втором Постановления N 53 содержаться разъяснения, указывающие на возможность освобождения руководителя от ответственности либо уменьшение ее размера, если он докажет, что само по себе возникновение признаков неплатежеспособности не свидетельствовало об объективном банкротстве и он, несмотря на временные финансовые затруднения, добросовестно рассчитывал на их преодоление в разумный срок, приложил необходимые усилия для достижения такого результата, выполняя экономически обоснованный план.Исходя из данных разъяснений, возможно сформулировать несколько рекомендаций для руководителей, которые возможно применять в текущей деятельности компании, которые при наступлении банкротства и последующем предъявлении к КДЛ требования о субсидиарной ответственности, помогут усилить доказательственную базу.1.

Систематическое проведение аудита.Если для акционерных обществ проведение ежегодного аудита деятельности является обязательным, то для обществ с ограниченной ответственностью добровольный аудит это скорее редкое явление.

Между тем, аудиторский отчет может оказаться довольно весовым доказательством при рассмотрении дела о субсидиарной ответственности.

При этом аудиторский отчет, в отличие от иных видов обязательной отчетности (бухгалтерская, консолидированная отчетность и прочее), которые должны готовить корпорации в соответствии с требованиями законодательства, является наиболее «гибким», то есть в отчете могут быть описаны различные обстоятельства, так или иначе обосновывающие положительное финансовое состояние общества в отрыве от реальных показателей.Таким образом, своевременное и заблаговременное проведение аудита может явиться некой «подушкой безопасности», которая позволит руководителю обосновать принятые им решения с учетом финансового состояния общества в тот или иной момент.Основным условием, которое позволит аудиторскому отчету выполнить свою задачу, является его заблаговременная подготовка, то есть отчет не должен быть составлен задним числом на этапе рассмотрения дела о субсидиарной ответственности либо в него не должны вноситься какие-либо «удобные» изменения. Выявление таких обстоятельств может сыграть обратную роль и позволить суду критически оценить представленный аудиторский отчет.2. Обращение к услугам антикризисного управления.Одним из доказательств подтверждающим, что добросовестный руководитель приложил услилия, направленные на преодоление финансовых трудностей (признаков неплатежеспособности), могут являться рекомендации, подготовленные антикризисными управляющими или бизнес консультантами.

Такие специалисты могут выявить и оценить неблагоприятных ситуации и узкие проблемные места, а также факторы, приведшие к их проявлению, предотвратить либо минимизировать неблагоприятные последствия таких ситуаций, разработать программы финансового оздоровления или поиска инвестиционных источников, а также провести анализ перспектив реструктуризации активов (имущества, собственного капитала, кредиторской и дебиторской задолженности).Документы, подготовленные антикризисными специалистами, будут иметь важное доказательственное значение в деле о субсидиарной ответственности только в том случае, если руководитель представит не только доказательства обращения к таким специалистам, но и безоговорочного выполнения их рекомендаций.3. Реструктуризация, мировые соглашения.В тех случаях, когда должник уже допустил дефолт по кредитным обязательствам либо не исполнил в установленные сроки иные денежные требования, доказательством того, что КДЛ предпринимали действия по выходу из кризисной ситуации, могут явиться документы, подтверждающие действия КДЛ по ведению переговоров о реструктуризации долга либо предложения о заключении мирового соглашения.Еще лучше, если к документам, направленным в адрес кредиторов с предложениями и реструктуризации/рассрочке, будет приложен экономически обоснованный план с указанием источников погашения долга.Такие действия, даже в случае, если кредитор откажет в реструктуризации долга либо не согласится на рассрочку погашения задолженности, будут свидетельствовать о принятии руководителем разумных, добросовестных действий, направленных на выход из кризисной ситуации. В совокупности с иными обстоятельствами, такие действия могу сыграть решающую роль в определении размера субсидиарной ответственности.

4. Своевременная подготовка документов и их хранение.Следует отметить, что все вышеперечисленные рекомендации не имеют никакого смысла, если они не будут подтверждаться соответствующими документами либо документы будут подготовлены задним числом в момента, когда уже будет возбуждено дело о банкротстве либо подано заявление о субсидиарной ответственности.На практике очень часто встречаются случаи, когда ответчики по заявлению о субсидиарной ответственности рассказывают многочисленные обстоятельства, в том числе из перечисленных выше, однако не имеют на руках каких-либо оригиналов или даже копий документов. Причин отсутствия документов как правило несколько: либо руководитель надлежащим образом не позаботился об их оформлении, либо не имеет доступа к документам в связи со сменой исполнительного органа/бенефициара общества.Таким образом, основной и фундаментальный совет для потенциальных КДЛ – надлежащим образом оформлять каждое действие, направленное на выход из кризисной ситуации и обеспечить безопасное, надлежащее хранение документов.